Домой

Титульный лист




Скачать 319.02 Kb.
НазваниеТитульный лист
Дата20.03.2013
Размер319.02 Kb.
ТипДокументы
Содержание
Введен в действие приказом №103-ПР
1 Назначение и область применения
2 Нормативные ссылки
3 определения, Обозначения и сокращения
ВА – внутренний аудит. АК
АХР – административно-хозяйственная работа. ВПО –
ГОС – государственный образовательный стандарт. ГЭК
ДП – документированная процедура. КД
НП – несоответствующая продукция. ОИВТ
ОПП – отдел производственной практики. ОУ
СК – служба качества. СПО
УМО – учебно-методический отдел. УП –
ХО – хозяйственный отдел.4 Ответственность
5.2 Общие положения
5.3 Описание процесса
Условные обозначения: Р
5.4 Выходные данные процесса
Ответственный за хранение и обработку
5.5 Анализ, измерение и мониторинг процесса
Проверяемое подразделение
...
Полное содержание
Подобные работы:

Омский институт водного транспорта (филиал) ФГОУ ВПО


«Новосибирская государственная академия водного транспорта»

Шифр документа:

СМК.ДП.8.2.2-02-003-2009

Файл: \\Server1\smq\03_ВА.doc

Интернет: www.ngavt.omskcity.com/smq/, имя ссылки: 03_ВА.doc

Система менеджмента качества

Внутренний аудит

версия

03

Стр. /23

ТЕМА: Титульный лист






^ Введен в действие приказом №103-ПР

от «2» апреля 2009 г.

Срок введения

с «10» апреля 2009 г.



внутренний аудит


Стандарт филиала


Настоящий стандарт не подлежит воспроизведению, полному или частичному, без письменного разрешения директора ОИВТ

Содержание





лист согласования…………………………………………………………………………

1 Назначение и область применения………………………………………………...

2 Нормативные ссылки…………………………………………………………………....

3 Обозначения и сокращения…………………………………………………………...

4 Ответственность………………………………………………………………………….

5 Требования………………….…………………….…………………………………………

5.1 Входные данные…………………………………………………………………………..

5.2 Общие положения.…..…………………………………………………………………...

5.2.1 Внутренние аудиты качества………………………………………………………….

5.2.2 Внутренний аудитор……………………………………………………………………

5.3 Описание процесса……………………………………………………………………….

5.3.1 Описание этапов процесса…………………………………………………………….

5.3.2 Внесение изменений, учет и хранение документации………………………………

5.4 Выходные данные………………………………………………………………………...

5.5 Анализ измерение и мониторинг процесса……………………………..…….…………

Приложения…………………………………………………….….………………………….

3

4

4

5

7

8

8

8

8

9

10

10

14

14

15

16



^

1 Назначение и область применения


Целью процесса «Внутренний аудит» является получение информации о состоянии и результативности процессов ОИВТ, сбор свидетельств выполнения запланированных мероприятий, сведений об эффективности СМК филиала и достаточности обеспечения ресурсами, последующий анализ этих сведений и доведение до высшего руководства и всех сотрудников, вовлеченных в СМК.

Настоящий стандарт устанавливает порядок проведения внутренних аудитов процессов и процедур в ОИВТ, охватываемых СМК.

Положения настоящего стандарта обязательны для руководителей всех структурных подразделений ОИВТ, задействованных в СМК.

^

2 Нормативные ссылки


В настоящем стандарте использованы следующие нормативные документы:

  • ГОСТ Р ИСО 9001:2008 (ИСО 9001:2008) Система менеджмента качества. Требования.

  • ГОСТ Р ИСО 9000:2001 (ИСО 9000:2005) Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

  • ГОСТ Р ИСО 19011:2003 (ИСО 19011:2002) Руководящие указания (Рекомендации) по аудиту систем менеджмента качества и/или системы экологического менеджмента (охраны окружающей среды.

  • Закон Российской Федерации «Об образовании» в редакции Федерального закона от 29.12.2004 № 3266-1-ФЗ.

  • Устав Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Новосибирская государственная филиал водного транспорта» (Новая редакция) / Принят: Конференцией преподавателей, научных сотрудников, представителей других категорий работников и обучающихся – Новосибирск: НГАВТ, 2005.

  • Положение об Омском институте водного транспорта (филиале) Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Новосибирская государственная академия водного транспорта». /Утверждено ректором ФГОУ ВПО «НГАВТ» в 30 октября 2008 г.
^

3 определения, Обозначения и сокращения


В настоящем стандарте применяются следующие определения:

Аудит – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита

Аудиторлицо, обладающее компетентностью для проведения аудита.

Аудиторская группа – один или несколько аудиторов, проводящих аудит, стажеров, которым, при необходимости, помогают технические эксперты. Один из аудиторов, входящих в аудиторскую группу, назначается ее руководителем.

Внешние аудиты – включают аудиты, обычно называемые "аудитами второй стороной" или "аудитами третьей стороной". Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например, потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями.

Внутренние аудиты – иногда называемые "аудитами первой стороной", проводятся обычно самой организацией или от ее имени, для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии.

Вход – совокупность информационных данных или обучающихся, на любой из промежуточных стадий обучения, предназначенных для последующей обработки или преобразования посредством того или иного процесса.

Выпуск – разрешение на переход к следующей стадии процесса.

Выход – совокупность информационных данных или обучающихся, на любой из стадий обучения, являющихся результатом обработки или преобразования отдельного процесса.

Дефект – невыполнение одного или нескольких заданных или ожидаемых требований, относящихся к продукции или оказанной услуге.

Заказчик аудитаорганизация или лицо, заказавшее аудит. Им может быть проверяемая организация или любая другая организация, которая имеет право на заказ аудита.

Качество – степень соответствия присущих характеристик требованиям.

Компетентность – совокупность личных и профессиональных качеств и навыков, позволяющих проводить аудиты. Обычно подтверждается документами о наличии квалификации в проведении соответствующих аудитов.

Корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации в процессе.

Коррекция - действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

Критерии аудитасовокупность политики, процедур или требований, которые применяются в виде ссылок.

Лист несоответствийрезультат оценки свидетельств аудита в соответствии с критериями аудита, в нем указываются несоответствия, возможности корректирующих или предупреждающих действий или улучшения.

Несоответствие – невыполнение требования.

Несоответствующая продукция – студент, не прошедший контрольные или квалификационные испытания на любой стадии обучения.

Объем аудитасодержание и границы аудита. Объем обычно включает описание физического расположения, организационных единиц, деятельности и процессов, время аудита.

План аудита - описание видов деятельности и мероприятий аудита.

Подпроцесс (этап процесса) – составляющая часть процесса, совокупность работ, имеющих единую направленность, выполняемых одним или несколькими подразделениями.

Предупреждающее действие – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

Программа аудитасовокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретные сроки и направленных на достижение определенной цели. Программа включает все виды деятельности, необходимые для планирования, организации и выполнения аудитов.

Продукция – конечный результат процессов, проходящих в филиале.

Процесс – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности (подпроцессов, этапов процесса), преобразующих входы в выходы.

Разрешение на отклонение – разрешение на использование или выпуск продукции, которая не соответствует установленным требованиям.

Свидетельства аудита – записи, документы или другая информация, описывающая процессы и процедуры, протекающие в организации, полученные в результате аудита.

Совместный аудитаудит, проводимый несколькими организациями совместно.

Соответствие – выполнение требования.

Степень несоответствия – степень невыполнения требований, которая может быть оценена баллами, относительными или абсолютными величинами.

Технический экспертлицо, оказывающее содействие аудиторской группе, обладающее специальными знаниями или опытом в исследуемом процессе или процедуре. Технический эксперт не выступает в качестве аудитора.

Требование – потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается и является обязательным.

Характеристика – отличительное свойство.

Обозначения и сокращения стандарта:

^ ВА – внутренний аудит.

АК - аттестационная комиссия – комиссия, назначаемая для приема междисциплинарных экзаменов для всех специальностей кроме специальности 080502 «Экономика и управление на предприятии» в случае окончания студентом процесса обучения.

^ АХР – административно-хозяйственная работа.

ВПО – высшее профессиональное образование.

ГАК – Государственная аттестационная комиссия – комиссия, назначаемая для защиты студентом выпускных квалификационных работ.

^ ГОС – государственный образовательный стандарт.

ГЭК – Государственная экзаменационная комиссия – комиссия, назначаемая для приема междисциплинарных экзаменов студентов специальности 080502 «Экономика и управление на предприятии в случае окончания студентом процесса обучения.

^ ДП – документированная процедура.

КД – корректирующие действия.

МИ – методологическая инструкция.

МО – методическое обеспечение.

МТО – материально-техническое обеспечение.

НД – нормативная документация.

^ НП – несоответствующая продукция.

ОИВТ – Омский институт водного транспорта (филиал) ФГОУ ВПО «Новосибирская государственная академия водного транспорта».

^ ОПП – отдел производственной практики.

ОУ – образовательная услуга.

ПК – повышение квалификации.

ПД – предупреждающие действия.

РК - руководство по качеству.

СМК – система менеджмента качества.

^ СК – служба качества.

СПО – среднее профессиональное образование.

СП – структурное подразделение.

СТФ – стандарт филиала.

УВП – учебно-воспитательный процесс.

УКиСП– управление качеством и связями с производством ФГОУ ВПО «Новосибирская государственная академия водного транспорта».

^ УМО – учебно-методический отдел.

УП – учебный процесс.

УР – учебная работа.

ЦДПО – центр дополнительного профессионального образования.

ФГОУ – федеральное государственное образовательное учреждение.

^ ХО – хозяйственный отдел.


4 Ответственность

Ответственность за руководство и организацию процесса лежит на директоре и руководителе СК.

Ответственность за выполнение этапов процесса представлена в таблице 5.3.

5 Требования



5.1 Входные данные


Основанием для выполнения внутренних аудитов является принцип действия СМК, описанный в РК.

Входные данные и содержащие их документы изложены в таблице 5.1.


Таблица 5.1 – Входные данные процесса

Наименование входных данных

Наименование документа

Место хранения документа

Процессы филиала

Рабочие документы по процессам СМК в соответствии с ДП, СТФ и МИ

Отделы и подразделения, задействованные в процессах

Документы СМК

Политика, цели и задачи ОИВТ, РК, СТФ, МИ

СК



^ 5.2 Общие положения


5.2.1 Внутренние аудиты качества


Внутренние аудиты позволяют проверить собственную деятельность ОИВТ на соответствие требованиям СМК, оценить достигнутые результаты путем сопоставления с планом. Затем, базируясь на результатах, полученных в результате ВА, ОИВТ может откорректировать существующие или разработать новые Политику, цели и задачи.

Внутренние аудиты являются одним из основных инструментов управления системой менеджмента качества предприятия и преследуют следующие цели:

  • установление соответствия или несоответствия процессов, продукции, документации требованиям СМК;

  • определение основных и сопутствующих причин выявленных несоответствий;

  • определение результативности внедренной СМК с точки зрения достижения целей, определенных Политикой в области качества;

  • получение данных для улучшения СМК;

  • проверка выполнения и оценка результативности корректирующих мероприятий по результатам предыдущих проверок;

  • анализ эффективности СМК со стороны руководства.

Аудиторским проверкам подлежат подразделения ОИВТ, участвующие в процессах СМК.

В ходе внутренних аудитов:

  • анализируются результаты устранения несоответствий, выявленных при проведении предыдущих проверок;

  • определяется достаточность документов, обеспечивающих работу подразделений по СМК и их соответствие требованиям СТФ и МИ;

  • проверяется фактическое выполнение требований НД;

  • анализируются поступившие претензии сотрудников подразделений ОИВТ;

  • проверяются процедуры по управлению документацией (оформление, учет, изъятие, хранение и т.п.);

  • рассматриваются предложения по развитию и совершенствованию системы качества.

Координатором внутренних проверок системы менеджмента качества является руководитель СК.


5.2.2 Внутренний аудитор


Проверку деятельности в области СМК проводят внутренние аудиторы, которые включены в реестр внутренних аудиторов ОИВТ приказом директора.

Внутренние аудиторы должны пройти специальную подготовку для обеспечения компетенции при проведении и/или руководстве проверками в следующих областях:

  • знание и понимание стандартов, на соответствие которым осуществляются проверки СМК;

  • методы осмотра, опроса, оценки ключевых процессов и качества продукции.

Проверки проводятся группой аудиторов в количественном составе не менее двух и, желательно, не более четырех человек.

Для получения беспристрастной оценки состояния объекта подвергаемого аудиту, аудиторская группа формируется из аудиторов, не имеющих прямой зависимости, как от проверяемого объекта, так и от результатов проверки.

Внутренний аудитор (эксперт) должен:

  • обладать надлежащей квалификацией и опытом работы;

  • понимать сложные процессы с точки зрения главной перспективы филиала и роли отдельных подразделений;

  • иметь навыки коммуникативного общения, планирования, организации и анализа.

На этапе становления системы менеджмента качества внутренние аудиторы осуществляют проверки без предварительной стажировки, после соответствующего обучения. По мере развития системы и привлечения новых аудиторов предполагается введение двух стажировок для рядовых аудиторов и участие в аудитах трех подразделений для выдвижения на роль руководителя группы.

Внутренний аудитор несет ответственность за:

  • сообщение и разъяснение требований аудита;

  • эффективное и результативное планирование и выполнение возложенных на него обязанностей;

  • документирование наблюдений, поддержание в порядке и сохранности документов, относящихся к проверке;

  • анализ доказательств, необходимых для составления заключения о проверяемой системе;

  • проявление объективности и беспристрастности при проведении аудита;

  • сотрудничество с ведущим аудитором и оказание ему поддержки.

Внутренний аудитор, назначенный для руководства проверкой качества, называется руководителем группы. Руководитель группы несет ответственность за все этапы проверки и должен быть наделен полномочиями принимать окончательные решения по проведению проверки и любых наблюдений при проверке.

Руководитель группы несет ответственность за:

  • подбор членов группы аудита, определение требований к каждому эксперту-аудитору, и представление рабочей группы руководству филиала;

  • подготовку программы аудита;

  • немедленное сообщение о выявленных критических несоответствиях в процессе аудита или возникновении препятствий для его проведения;

  • составление итогового отчета об аудите.


^ 5.3 Описание процесса




5.3.1 Описание этапов процесса


1) Руководитель СК анализирует каждый процесс ОИВТ, включенный в СМК, с точки зрения сроков и продолжительности проведения внутреннего аудита.

Анализируется:

  • сложность процесса (количество подпроцессов и операций);

  • количество и объем проверяемой документации;

  • задействованные подразделения;

  • численность сотрудников проверяемых подразделений.

На основании такого анализа разрабатывается годовая программа будущих внутренних аудитов (Приложение А). Она анализируется руководством ОИВТ. После чего издается приказ о проведении ВА ОИВТ с указанием групп внутренних аудиторов.

2) Осуществляется подготовка к ВА на основании приказа директора о ВА и в соответствии с разработанной программой ВА. На этом этапе руководитель СК ОИВТ совместно с внутренними аудиторами разрабатывает план внутреннего аудита того или иного подразделения (Приложение Б). План доводится до подразделений не позднее, чем за одну неделю до проведения проверки. Кроме того, руководитель группы аудиторов разрабатывает опросные листы (Приложение В), позволяющие наиболее полно выяснить ситуацию в исследуемом процессе. Опросные листы разрабатываются на основании и в соответствии с СТФ и МИ процессов.

3) Аудиторская группа проводит предварительное совещание в проверяемом подразделении. На совещании объясняется цель проверки и порядок ее проведения, представляются технические эксперты, определяются сотрудники подразделений, выделенные для помощи аудиторам, кроме того, запрашиваются все необходимые документы проверяемых подразделений. В свою очередь, проверяемое подразделение получает всю необходимую информацию по предстоящей проверке, и возможно декларирует об уже выявленных несоответствиях и предлагаемых корректирующих и предупреждающих действиях.

4) Проверка любого отдела или подразделения проводится по следующей схеме:

  • изучение документации подразделения (в соответствии с требованиями СТФ, МИ);

  • опрос и заполнение опросных листов;

  • наблюдения;

  • документирование.

Документация подразделения проверяется непосредственно во время аудита или заблаговременно в зависимости от ее объема и сложности. При проверке документации следует обращать внимание:

  • наличие номенклатуры дел подразделения и ее соответствие сводной номенклатуре дел ОИВТ;

  • наличие документов в соответствии с номенклатурой дел подразделения;

  • соответствие проверяемых документов последним версиям нормативных документов (законы РФ, устав НГАВТ, ГОС ВПО (СПО), положения ФГОУ ВПО «НГАВТ» и т.п.), а также последним версиям СТФ и МИ;

  • легитимность документов (наличие всех необходимых утверждающих подписей и печатей);

  • легкость доступа к документу (хорошим доступом считается предоставление документа в течение 5 минут).

Опрос проводится по разработанным опросным листам (Приложение В). По результату опроса опросные листы заполняются и тем самым создаются свидетельства аудита.

Наблюдения аудита формируются путем сравнения свидетельств аудита с критериями аудита (т.е. с требованиями СТФ и МИ).

Документирование аудита проводится путем заполнения листов несоответствий (Приложение Г), в которых указываются все выявленные несоответствия, рекомендуемые корректирующие и предупреждающие действия, предложения по улучшению деятельности.

5) Проводится анализ выявленных несоответствий с точки зрения возможных корректирующих действий. Предполагаемые корректирующие действия заносятся в листы несоответствий. Допускается проведение коррекции – то есть немедленного исправления выявленного несоответствия, не носящего систематический характер, в этом случае несоответствие по решению руководителя группы аудиторов может не фиксироваться. В тоже время, аудиторской группой совместно с представителями подразделений проводится разработка и анализ возможных предложений по улучшению деятельности подразделения. Предложения по улучшению заносятся в листы несоответствий.

6) Проводится итоговое совещание по внутреннему аудиту, на котором официально оглашаются результаты ВА. Руководитель и сотрудники подразделения вправе оспорить решение аудитора о несоответствии. После достижения согласия между внутренними аудиторами и руководителем подразделения, они устанавливают наиболее оптимальные корректирующие мероприятия и сроки их проведения. Окончательно корректирующие мероприятия должны быть установлены до оформления отчета по аудиту. Внутренние аудиторы делают соответствующие отметки в листах несоответствий (Приложение Г). Затем листы несоответствий подписывается аудиторами и руководителем подразделения.

7) После проведения всех аудиторских проверок руководитель СК совместно с внутренними аудиторами на основании листов несоответствий готовит отчет по ВА (Приложение Е). В отчете указываются выявленные несоответствия, сроки их устранения, ответственные лица и предложения по улучшению.

8) Руководитель СК докладывает результаты внутреннего аудита на соответствующем Совете филиала. Здесь же может быть откорректирована миссия, цели и политика филиала. Решение совета излагается в протоколе заседания, содержащем план корректирующих действий по филиалу. Директор ОИВТ издает приказ об устранении несоответствий (ДП «Корректирующие действия», и «Предупреждающие действия»).

9) Ответственные подразделения на основе приказа выполняют корректирующие действия, указанные в листах несоответствий (обязательным является устранение несоответствий). После выполнения ответственные за СМК в подразделениях заполняют отчет о выполнении КД (Приложение Д) и передают его руководителю СК в двух экземплярах, для визирования (один экземпляр остается в подразделении, другой у руководителя СКтделственный отдел;

и маркетинга ). При необходимости, руководитель СК назначает внеплановые проверки, направленные на контроль выполнения корректирующих действий. Проверки проводятся внутренними аудиторами аналогично вышеизложенной процедуре – этапы 3-6.

Блок-схема процесса управления этими документами изображена на рисунке 5.1.



Рисунок 5.1. Порядок организации и выполнения ВА

Матрица ответственности и сроки выполнения процессов указаны в таблице 5.3.

Таблица 5.3 – Корректирующие действия. Этапы процесса, делегирование полномочий, сроки выполнения.

№ процесса

Наименование процесса

Сроки исполнения процессов

Ответственность за выполнение

Директор

Зам. директора по УР ВПО, Зам директора по СПО

Руководитель СК

Руководитель группы аудиторов

Аудиторы

Начальник СП



Анализ процессов СМК, разработка программы аудита

Сентябрь-октябрь (ежегодно)

Р

У

О

В

В

-



Подготовка к ВА

За две недели до начала ВА по плану

-

-

Р

О

В

-



Проведение предварительного совещания по ВА

Согласно программе ВА

-

-

Р

О,В

В

О



Опрос и наблюдения ВА

Согласно программе аудита

-

-

Р

О

В

У



Определение КД

До итогового совещания по ВА

-

-

Р

О

В

О



Проведение итогового совещания по ВА

По программе ВА

-

-

Р

О,В

В

О



Разработка отчета по ВА

В течение недели после окончания ВА

-

Р

О

В

В

-



Отчет по ВА на Совете филиала

Согласно плану работы Совета

Р

У

О,В

-

-

-



Осуществление и контроль КД

В соответствии со сроками КД

-

Р

О

В

В

О

^ Условные обозначения: Р – Руководит, принимает решения, несет ответственность за конечные результаты;

О – Организует исполнение работ, готовит решения, несет ответственность за правильное и своевременное исполнение работ, подготовку решений;

У – Принимает непосредственное участие в принятии решений;

В – Осуществляет внедрение принятых решений в подчиненных подразделениях, несет ответственность за правильное и своевременное внедрение решений.

5.3.2 Внесение изменений, учет и хранение документации

Изменение программы аудита должно быть оформлено документально по форме основного документа не позднее, чем за 2 недели до начала аудита, к которому принято изменение.

Изменение вводится в действие после уведомления руководителя подразделения приказом об изменении предыдущего приказа утверждавшего программу проведения внутреннего аудита на год.

Рассылка приказов об изменении и новой программы учет, регистрация и хранение документа в подразделениях предприятия, осуществляется в том же порядке, что и основной документ.

Руководитель СК ведет централизованный учет, хранение и регистрацию программы и планов ВА, свидетельств аудита, листов несоответствий и отчетов по аудитам по общим правилам управления документацией и записями СМК (см. ДП «Управление документацией» и «Управление записями»). Каждое подразделение ведет хранение и регистрацию листов несоответствий с отметками о КД и предложениями по улучшению (документы размещаются в папке СМК подразделения). Срок хранения документов – 3 года, но не менее срока выполнения КД, указанного в листах несоответствий.


^ 5.4 Выходные данные процесса

Выходные данные по процессу приведены в таблице 5.4.

Таблица 5.4 – Наименование выходных данных и документов

Наименование выходных данных

Наименование содержащих документов

^ Ответственный за хранение и обработку

Данные, о состоянии процессов ОИВТ, подтверждающие их выполнение

Листы несоответствий, отчет по ВА СМК

Руководитель СК

Данные, демонстрирующие соответствие процессов нормативным документам

Листы несоответствий, отчет по ВА СМК

Руководитель СК

Данные, демонстрирующие улучшения процессов ОИВТ

Листы несоответствий

Руководитель СК

Данные, демонстрирующие выполнение корректирующих действий и исправление ошибок и неточностей

Планы-отчеты корректирующих действий

Руководитель СК

Данные об эффективности предупреждающих действий

Листы несоответствий

Руководитель СК

Данные подтверждающие анализ СМК со стороны руководства

Протоколы заседаний Совета филиала

Секретарь Совета филиала, руководитель СК

Все перечисленные документы ведутся и хранятся в соответствующих подразделениях филиала в соответствии с ДП «Управление документацией» и «Управление записями».


^ 5.5 Анализ, измерение и мониторинг процесса


Критерии измерения процесса приведены в таблице 5.5.


Таблица 5.5. – Измерение процесса

Наименование критерия

Единицы измерения

Методы контроля

Ответственный за анализ

Своевременность выполнения этапов процесса относительно плана ВА

Месяцы и дни отклонения

Во время внутреннего аудита

Руководитель СК

Результативность выявления несоответствий

Число не выявленных несоответствий

Анализ жалоб и рекламаций в ходе текущего мониторинга по процессам

Руководители СП, руководитель СК

Полнота информации по процессам филиала у высшего руководства

100 % соответствия отчета по ВА листам несоответствий

Анализ отчета по ВА СМК

Директор, руководитель СК


Разработкой и оценкой критериев занимаются руководитель СК и руководители СП, с привлечением как внутренних, так и внешних специалистов.

Зам. директора по учебной работе ВПО и зам директора по СПО контролируют руководителя СК по выполнению требований данного стандарта и утвержденных планов и программ аудита.

Приложение А

(обязательное)

Форма программы проведения внутреннего аудита

Программа проведения внутренних аудитов

Наименование проверяемого подразделения

Проверяемые элементы по ИСО 9001-2008

Состав группы аудиторов

Сроки

проведения

1

2

3

4






































































































































СОГЛАСОВАНО:


Зам. директора по УР ВПО ______________________

(Зам директора по СПО) ______________________


Руководитель СК ______________________


"_____"_________200____г.


Приложение Б

(обязательное)

Форма плана внутреннего аудита

План

внутреннего аудита СМК №____________


^ Проверяемое подразделение




Цель внутренней проверки




^ Дата проведения




Руководитель группы аудиторов




Аудиторы







^ Дата,

время
Мероприятия

Участники внутренней проверки

Представители подразделений

Аудиторы




Предварительное совещание












Проверка деятельности подразделения по элементам:

1

2

3

4

5

6











Итоговое совещание








Руководитель группы аудиторов ___________________________


Руководитель

проверяемого подразделения: ______________________

Приложение В

(обязательное)

Пример опросного листа подразделения

Вопросник предварительного аудита

по стандарту ИСО-9001 для создания системы менеджмента качества филиала



Содержание

Да/

нет

Корректирующие

действия

1

Разработана ли стратегия и политика подразделения?

Имеются ли планы работы структурного подразделения?

  • Стратегический план:

    1. развития материально-технической базы;

    2. план издания методического обеспечения;

    3. компьютеризации учебного процесса.

  • Годовой план;

  • Планы по всем функциям деятельности подразделения:

- планы заседания СП;

- научных и методических семинаров;

- воспитательной работы.







2

Определены ли в филиале процессы: основные, вспомогательные и процессы высшего менеджмента?

Определены ли владельцы, как осуществляется управление процессами, взаимосвязь между ними?







3

Имеется ли нормативная база в подразделении для организации учебного процесса:

  • ГОС ВПО (СПО);

  • Учебные планы;

  • Другие нормативные документы.

Достаточна ли актуализирована она?







4

Изучались ли требования потребителей образовательных услуг с помощью опроса (выпускников, студентов,

их родителей, работодателей)?







5

Определены ли требования отраслевых, производственных и научных организаций, учтены ли эти требования при проектировании и планировании учебных планов?







6

Имеются ли внутренние положения и регламентирующие документы по различным видам деятельности?

  • графики учебного процесса;

  • УМК дисциплин; программы производственных практик;

  • расписания занятий, экзаменационных сессий, консультаций;

  • приказы и распоряжения по филиалу;

  • положение о подразделении и должностные инструкции.







Приложение В

(продолжение)



Содержание

Да/

нет

Корректирующие

действия

7

Определена ли степень ответственности персонала за ведение документации по различным видам деятельности?







8

Осуществляется ли контроль за ведением и хранением записей в подразделении:

  • протоколы заседаний кафедр;

  • журналы учета посещаемости и успеваемости;

  • ведомости контроля текущей успеваемости,

  • зачётные и экзаменационные ведомости;

  • протоколы заседаний и отчёты председателей ГЭК (АК) и ГАК;

  • годовые отчёты;

  • приказы по ведению процесса.







9

Проводится ли оценка качества и анализ УВП?

Анализируется ли динамика развития подразделения?







10

Анализируется ли уровень подготовки студентов и молодых специалистов?

Разработаны ли объективные оценки качества УВП?







11

Имеется ли план проведения корректирующих и предупреждающих мероприятий.







12

Достаточно ли ресурсное обеспечение УВП?

  • помещениями;

  • оборудованием;

  • методическими пособиями;

  • литературой;

  • компьютерами и программным обеспечением.







13

Полностью ли укомплектованы штаты подразделения в соответствии с нормативами?

Имеется ли план роста научно-преподавательских кадров и повышения квалификации персонала?







14

Анализируются ли рекламации, жалобы, предложения по улучшению УВП.

Проводятся ли корректирующие действия?







15

Какие методы улучшения деятельности подразделения Вы применяете или хотите применить

  • в организации УВП;

  • в административной структуре управления;

  • в ресурсном обеспечении подразделения?




Приложение Г

(обязательное)

Лист несоответствий

Лист несоответствий


Подразделение:

№ аудита

Дата:




Номер пункта стандарта

Несоответствие

Уведомление

Предлагаемые корректирующие (предупреждающие) мероприятия, сроки их проведения








































Руководитель аудиторской группы___________ / /

Руководитель подразделения _________________ / /

Аудитор _________________________ / /






Приложение Д

(обязательное)

Отчет о корректирующих действиях

План-Отчет о выполнении корректирующих действий


Подразделение:

№ аудита

Дата:




Номер пункта стандарта

Несоответствие

Корректирующие действия, сроки выполнения

Отметки об устранении несоответствий





































Оценка результативности корректирующих действий




Руководитель СК ________________ / /

Руководитель подразделения _________________ / /



Приложение Е

(обязательное)

Отчет по внутреннему аудиту ОИВТ

Отчет

по внутреннему аудиту ОИВТ (филиал) ФГОУ ВПО «НГАВТ» № _________


Проверяемое подразделение

Обнаруженные несоответствия

Предложения по улучшению

Пункты ИСО 9001:2008

Корректирующие действия

Сроки проведения КД

Ответственный

Отметка о выполнении, результативность



















































Руководитель СК ____________________/ /

Руководитель аудиторской группы _____________________/ /

Аудитор _____________________/

Скачать 319.02 Kb.
Поиск по сайту:



База данных защищена авторским правом ©dogend.ru 2014
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Уроки, справочники, рефераты