Домой

Совет Директоров Банка подотчетен Общему собранию участников Банка. Целями деятельности Совета Директоров Банка является обеспечение реализации прав и закон




Скачать 229.96 Kb.
НазваниеСовет Директоров Банка подотчетен Общему собранию участников Банка. Целями деятельности Совета Директоров Банка является обеспечение реализации прав и закон
Дата08.01.2013
Размер229.96 Kb.
ТипЗакон
Содержание
Порядок образования и состав совета директоров
2.7. Председатель Совета Директоров
Компетенция совета директоров
Права и обязанности членов совета директоров
Организация работы совета директоров и правила принятия решений
5.5. Уведомление о проведении заседания Совета Директоров Банка
5.11. Учет письменного мнения члена Совета Директоров, отсутствующего на заседании.
5.12. Протокол заседания Совета Директоров
5.13. Проведение заседания Совета Директоров в форме заочного голосования
Ответственность членов совета директоров банка
Оценка деятельности совета директоров
Подобные работы:


УТВЕРЖДЕНО

решением Общего собрания участников

ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»

протокол от 30 декабря 2009 г.

№ 7


ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ

ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»





  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Положение о Совете Директоров ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (далее - Банк) в соответствии с Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», нормативными актами Банка России, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и Уставом Банка определяет порядок образования, компетенцию Совета директоров, порядок его работы, права и обязанности членов Совета директоров.

1.2 Совет Директоров является коллегиальным органом управления Банка, осуществляет общее руководство его деятельностью, за исключением решения вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания участников Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации и Уставом Банка.

1.3. Совет Директоров Банка подотчетен Общему собранию участников Банка.

1.4. Целями деятельности Совета Директоров Банка является обеспечение реализации прав и законных интересов участников Банка, надежного и устойчивого его функционирования, осуществление контроля за деятельностью исполнительных органов Банка в период между Общими собраниями участников.

1.5. Решения Совета Директоров, Председателя Совета Директоров, принятые в соответствии с их компетенцией, обязательны для исполнительных органов управления и работников Банка.

1.6. Совет Директоров Банка в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, регулирующими банковскую деятельность, Уставом Банка, решениями Общего собрания участников и настоящим Положением.



  1. ^ ПОРЯДОК ОБРАЗОВАНИЯ И СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ


2.1. Члены Совета Директоров избираются на Общем собрании участников Банка сроком на 5 лет. Количественный состав Совета Директоров определяется Уставом Банка.

2.2. Членом Совета директоров может быть только физическое лицо. Член Совета директоров может не быть участником Банка.

2.3. Члены Правления Банка не могут составлять более одной четвертой состава Совета Директоров Банка.

2.4. Независимые члены Совета Директоров (независимые директора) должны составлять не менее одной четверти состава Совета Директоров Банка. Независимый директор по истечении 7-летнего срока исполнения обязанностей члена Совета Директоров Банка не может рассматриваться как независимый.

    1. Кандидаты на должности членов Совета Директоров должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а именно:

- отсутствие судимости за совершение преступлений в сфере экономики или против государственной власти;

- наличие положительной деловой репутации. Под деловой репутацией понимается оценка профессиональных и иных качеств лица, позволяющих ему занимать соответствующую должность в Совете Директоров.

Кандидаты в состав Совета Директоров Банка также должны иметь высшее профессиональное образование, обладать знаниями и опытом, необходимым для принятия решений, относящихся к компетенции Совета Директоров.

Не могут рассматриваться в качестве кандидатов в члены Совета Директоров Банка:

- лица, осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа или входившие в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет.

- лица, с которыми досрочно были прекращены полномочия члена Совета Директоров в связи с ненадлежащим исполнением ими возложенных на членов Совета Директоров обязанностей.


2.6. Независимые директора


2.6.1. Кандидат на должность независимого директора в Совете Директоров Банка и независимый директор должны соответствовать, наряду с указанными в п. 2.5 настоящего Положения, следующим требованиям:

- не являться участником Банка;

- не являться на момент избрания и в течение одного предшествующего избранию года должностным лицом или работником Банка;

- не являться лицом, супруг (а), родители, дети, братья, сестры, усыновители и усыновленные которых, являются должностными лицами Банка;

- не являться крупным контрагентом Банка (контрагентом, совокупный объем сделок с которым с течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов Банка);

- не являться на момент избрания и в течение не менее одного года, предшествующего дню избрания в Совет Директоров Банка, аудитором аудиторской организации, осуществлявшей аудит Банка или оказывающей ему сопутствующие аудиту услуги;

- не являться представителем государства;

- иметь образование и опыт работы, позволяющий ему оценивать информацию о деятельности Банка и состоянии рыночной среды для вынесения профессиональных суждений по вопросам банковской деятельности вне зависимости от мнений других членов Совета Директоров, участников, исполнительных органов и работников Банка.

2.6.2. Если происходят изменения или возникают обстоятельства, в результате которых независимый директоров перестает быть независимым, этот директор обязан незамедлительно сообщить Совету Директоров об указанных изменениях.

^ 2.7. Председатель Совета Директоров


2.7.1. Члены Совета Директоров Банка избирают большинством голосов из своего состава Председателя Совета Директоров Банка. Председатель Совета Директоров Банка может избираться на указанную должность неограниченное число раз.

Члены Совета Директоров вправе в любо время переизбрать Председателя Совета Директоров.

2.7.2. Председатель Совета Директоров Банка не может быть одновременно Председателем Правления Банка.

2.7.3. Председатель Совета Директоров организует работу Совета Директоров Банка, в том числе:

  • созывает заседания Совета Директоров Банка, формирует повестку дня;

  • председательствует на заседаниях Совета Директоров Банка;

  • организует ведение протоколов заседаний Совета Директоров Банка, подписывает их, несет ответственность за их правильное и своевременное составление;

  • обеспечивает взаимодействие Совета Директоров с исполнительными органами и должностными лицами Банка;

- принимает все необходимые меры для своевременного предоставления членам Совета Директоров информации, необходимой для принятия решений по вопросам повестки дня;

- выполняет иные функции, связанные с деятельностью Совета Директоров.

2.7.4. Председатель Совета Директоров не вправе делегировать выполнение своих функций другому лицу.

В случае отсутствия Председателя Совета Директоров его функции осуществляет один из членов Совета Директоров по решению Совета Директоров.

2.8. Лица, избранные в Совет Директоров Банка, могут переизбираться неограниченное число раз.

По решению Общего собрания участников Банка полномочия любого члена Совета Директоров могут быть прекращены досрочно, в том числе в случае нарушения членом Совета директоров требований, установленных внутренними документами Банка.

2.9. В случае выбытия члена Совета Директоров из его состава, полномочия остальных членов Совета Директоров не прекращаются за исключением случая, когда количество членов Совета Директоров становится менее двух третьих от числа избранных членов Совета Директоров.



  1. ^ КОМПЕТЕНЦИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ


К компетенции Совета Директоров Банка относится:

3.1. Рассмотрение материалов по стратегическому анализу деятельности Банка. Рассмотрение Основных направлений деятельности Банка сроком на пять лет и очередной календарный год для представления на утверждение Общему собранию участников Банка, рассмотрение отчетов о выполнении Основных направлений деятельности;

3.2.Избрание Председателя Совета Директоров Банка;

3.3. Избрание Председателя и членов Правления Банка, осуществление контроля за их деятельностью, досрочное прекращение их полномочий;

3.4. Предложение кандидатуры аудиторской организации Банка для последующего утверждения ее Общим собранием участников Банка и осуществление контроля включения в договор на оказание аудиторских услуг обязанности по предоставлению полученных в ходе аудита сведений и выводов по вопросам:

- изменений в учетной политике и системе бухгалтерского учета Банка, которые могут оказать значительное влияние на результаты, отражаемые в финансовой (бухгалтерской) отчетности;

- потенциального влияния рисков Банка на финансовые результаты и необходимость раскрытия информации об этих рисках;

- действий Банка, способных оказывать негативное воздействие на его финансовую устойчивость;

- существенных недостатков в системе внутреннего контроля.

3.5. Рассмотрение и утверждение (принятие) внутренних документов Банка по вопросам, отнесенным к компетенции Совета Директоров федеральными законами, Уставом, внутренними документами Банка, в том числе документов, определяющих организацию деятельности Банка (за исключением Учетной политики):

- по управлению банковскими рисками;

- по предотвращению конфликта интересов между участниками Банка, членами Совета Директоров и исполнительных органов, сотрудниками, кредиторами, вкладчиками, клиентами и контрагентами;

- по организации системы внутреннего контроля;

- процентную, кредитную, депозитную, информационную, кадровую и другие политики;

- и иные внутренние документы.

3.6. Принятие решений об одобрении крупных сделок (в том числе займа, кредита, залога, поручительства), связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения Банком прямо или косвенно имущества стоимость, которого составляет от двадцати пяти до пятидесяти процентов стоимости имущества Банка, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок.

3.7. Принятие решений об одобрении сделок (в том числе займа, кредита, залога, поручительства) в совершении которых имеется заинтересованность члена Совета Директоров Банка, Председателя Правления Банка, члена Правления Банка или заинтересованность участника Банка, имеющего совместно с его аффилированными лицами двадцать и более процентов голосов от общего числа голосов участников Банка, а также лица, имеющего право давать Банку обязательные для него указания, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, не превышает двух процентов стоимости имущества Банка, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период.

3.8. Рассмотрение предполагаемых к осуществлению сделок со связанными с Банком лицами, несущих кредитный риск, в случае, если указанные сделки превышают установленный внутрибанковский лимит их совершения.

3.9. Использование резервного и иных фондов Банка и утверждение Положения о них.

3.10. Принятие, в соответствии с нормативными документами Банка России, решений о списании с баланса Банка безнадежной задолженности по ссудам (ссудной и приравненной к ней задолженности) и иной безнадежной задолженности за счет соответствующих резервов на возможные потери.

3.11. Участие в системе управления банковскими рисками, включая:

- утверждение предельно допустимого совокупного уровня риска по Банку и его пересмотр в случаях, предусмотренных внутренними документами Банка;

- контроль за деятельностью исполнительных органов Банка по управлению банковскими рисками и оценка эффективности управления банковскими рисками.

3.12. Образование службы внутреннего контроля Банка, утверждение положения о службе внутреннего контроля Банка, назначение и освобождение от должности руководителя службы внутреннего контроля Банка, утверждение планов работы и рассмотрение отчетов службы внутреннего контроля Банка.

3.13. В целях обеспечения эффективного функционирования системы внутреннего контроля за деятельностью Банка:

- регулярное, не реже одного раза в полугодие, рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля в Банке и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

- регулярное, не реже одного раза в год, рассмотрение отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- регулярное, не реже двух раз в год рассмотрение информационных отчетов Правления Банка о деятельности Банка, в том числе:

а) финансовые показатели деятельности Банка;

б) достаточность собственных средств (капитала) для покрытия принятых Банком рисков и предполагаемых расходов;

в) качество ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности и портфеля ценных бумаг;

г) фактические размеры и достаточность резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, а также резервов на возможные потери по прочим активам, обязательствам и сделкам;

д) концентрация кредитов (займов) и инвестиций в разрезе отраслей экономики, категорий заемщиков, включая инсайдеров;

е) потери и доходы от продажи, погашения и передачи активов с баланса Банка, а также замены активов одного вида на активы другого вида;

ж) показатели привлеченных средств (в том числе депозитов);

з) сравнительный анализ вышеперечисленных показателей деятельности Банка по отношению к показателям за предыдущие периоды и (по возможности) показателям конкурентов;

и) любые сведения о признаках возможного ухудшения, фактах снижения уровня финансовой устойчивости и (или) Банка;

- рассмотрение актов проверок Банка или (и) информации о результатах проверок обособленных или внутренних структурных подразделений Банка (филиала), проведенных территориальным учреждением Банка России и другими надзорными органами;

- заслушивание не реже одного раза в год отчета Председателя Правления о соблюдении требований внутренних документов к раскрытию информации;

- принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля Банка, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;

3.14. Принятие решений об участии Банка в коммерческих организациях, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 13.6.3. Устава;

3.15. Контроль за ведением в Банке учета информации об аффилированных лицах;

3.16. Утверждение плана активных и пассивных операций Банка на очередной финансовый год, утверждение планов доходов и расходов Банка и отчетов об их исполнении;

3.17. Организация оценки уровня корпоративного управления в Банке и ежегодное рассмотрение на заседании Совета Директоров обобщенных службой внутреннего контроля результатов проведенной самооценки корпоративного управления.

3.18. Принятие решений по иным вопросам, предусмотренным действующим законодательством, Уставом Банка и внутренними документами Банка.



  1. ^ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ


4.1.Члены Совета Директоров вправе:

- требовать и получать от исполнительных органов Банка и других должностных лиц предоставления им дополнительной информации, когда такая информация необходима для принятия взвешенного решения;

- распределять полномочия, определять ответственных лиц, осуществляющих контроль за наиболее важными направлениями деятельности Банка;

- требовать внесения в протокол заседания Совета Директоров своего особого мнения по вопросам повестки дня, принимаемым решениям;

- предлагать вопросы для включения в повестку дня заседания Совета Директоров;

- знакомиться с протоколами заседаний Совета Директоров и других коллегиальных органов управления Банка;

- инициировать созыв заседания Совета Директоров по вопросам, по которым требуется принятие решения Советом Директоров;

- вносить предложение о созыве внеочередного Общего собрания участников Банка;

- получать за исполнение своих обязанностей вознаграждение и компенсацию расходов, связанных с исполнением функций члена Совета Директоров, в случае принятия соответствующего решения Общим собранием участников Банка.

4.2. Члены Совета Директоров и их аффилированные лица не имеют преимуществ при заключении кредитных и иных договоров с Банком.

4.3. Члены Совета Директоров обязаны:

- добросовестно и разумно выполнять свои обязанности в интересах участников и Банка в целом, активно участвовать в обсуждении вопросов, выносимых на рассмотрение Совета Директоров;

- не принимать на себя обязательств и не совершать действий, которые могут привести к возникновению конфликта между собственными интересами члена Совета Директоров и интересами Банка и (или) интересами его кредиторов, вкладчиков и иных клиентов;

- тщательно анализировать необходимую для выполнения своих функций в Совете Директоров информацию о деятельности, финансовом состоянии Банка и его положении на рынке, а также о преобладающих тенденциях в банковском секторе и возможных изменениях действующего законодательства, касающихся деятельности Банка;

- анализировать и изучать документы и информационные материалы по вопросам, выносимым на обсуждение Совета Директоров, выводы и рекомендации службы внутреннего контроля и внешнего аудитора;

- осуществлять или организовать подготовку информации по вопросам, подлежащим рассмотрению на заседаниях Совета Директоров;

- анализировать акты проверок Банка и (или) информацию о результатах проверок, проведенных уполномоченными представителями Банка России;

- рассматривать и готовить решения по заключениям, предложениям, требованиям и предписаниям по существенным вопросам деятельности Банка, направленным Банком России, органами государственной власти и местного самоуправления в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- проводить при необходимости совещания (рабочие встречи) с членами Правления Банка, иными служащими, независимыми экспертами, внешним аудитором, принимать участие в совещаниях с Банком России и иными надзорными органами в рамках выполнения своих функций;

- в своей деятельности руководствоваться законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Уставом Банка, решениями Общего собрания участников, настоящим Положением и иным внутренними нормативными документами Банка;

- не разглашать и не использовать в личных целях ставшую им известной конфиденциальную информацию о деятельности Банка, сведения, составляющие коммерческую тайну Банка, а также банковскую тайну;

- раскрывать достоверно и в полном объеме информацию о своей заинтересованности в совершении Банком сделок. С этой целью своевременно доводить до сведения Общего собрания участников через Правление Банка сведения:

а) о юридических лицах, в которых они, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) их аффилированные лица (лицо) каждый в отдельности или в совокупности владеют 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);

б) о юридических лицах, в органах управления которых они, их супруги, родители, дети, братья, сестры занимают должности;

в) об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.


  1. ^ ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ И ПРАВИЛА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ


5.1. Совет Директоров Банка осуществляет свою деятельность в форме заседаний путем обсуждения вопросов деятельности Банка и вынесения решений по вопросам, входящим в компетенцию Совета Директоров.

5.2. Заседания Совета Директоров Банка проводятся по мере необходимости и созываются его Председателем по собственной инициативе, а также по требованию члена Совета Директоров Банка, Председателя Правления Банка, Правления Банка, Ревизионной комиссии Банка или аудиторской организации.

5.3. Заседания Совета Директоров могут проводиться в форме совместного присутствия (очная форма) или в форме заочного голосования (заочная форма).

По вопросам, перечисленным в пунктах 3.1., 3.2., 3.3, 3.5-3.8., 3.13. и 3.14. настоящего Положения обязательно проведение заседаний в очной форме.

Подготовку и организацию проведения заседания Совета Директоров Банка обеспечивает Председатель Совета Директоров Банка.

5.4. Обязательно участие независимых директоров в заседаниях Совета Директоров по вопросам:

- рассмотрения материалов по стратегическому анализу деятельности Банка и Основных направлений деятельности Банка, выносимых на утверждение Общему собранию участников Банка;

- одобрения крупных сделок, сделок, в совершении которых имеется заинтересованность лиц, имеющих возможность оказывать влияние на принятие решений об их совершении, сделок со связанными с Банком лицами;

- соблюдения внутренних документов Банка по вопросам предотвращения конфликта интересов;

- рассмотрения планов и отчетов работы службы внутреннего контроля;

- координации проверки достоверности отчетности Банка, выполняемой аудиторской организацией, службой внутреннего контроля и другими служащими Банка.


^ 5.5. Уведомление о проведении заседания Совета Директоров Банка


5.5.1. Уведомление о дате и времени заседания Совета Директоров Банка и о вопросах, подлежащих рассмотрению на заседании направляются членам Совета Директоров Банка любыми способами, позволяющими убедиться в получении уведомления, в том числе с использованием электронной, факсимильной или иной связи.

5.5.2. Если по вопросам повестки дня заседания определен перечень предоставляемой информации (материалов), то указанная информация (материалы) предоставляется членам Совета Директоров Банка не позднее двух дней до даты проведения заседания посредством направления по электронной почте.

5.5.3. Член Совета Директоров, получивший уведомление о созыве заседания Совета Директоров, обязан не позднее чем за три календарных дня до даты проведения заседания проинформировать (направить сообщение) Председателя Совета Директоров о своем участии в заседании либо о невозможности участия с указанием причин.

5.5.4. Председатель Совета Директоров Банка вправе пригласить на заседание Совета директоров Банка руководителей Банка, руководителей и специалистов подразделений Банка, аудиторов Банка и иных лиц исходя из содержания выносимых на рассмотрение Совета Директоров вопросов.

5.6. Кворум для проведения заседания Совета Директоров Банка составляет не менее половины от числа избранных членов.

Если число членов Совета Директоров Банка становится менее двух третьих от числа избранных членов, Банк обязан созвать внеочередное Общее собрание участников Банка для избрания нового состава Совета Директоров Банка.

5.7. Каждый член Совета Директоров Банка обладает одним голосом. Передача права голоса членом Совета Директоров иному лицу, в том числе другому члену Совета Директоров, не допускается.

5.8. Решения на заседании Совета Директоров Банка принимаются большинством голосов присутствующих членов путем открытого голосования и вступают в силу с момента оглашения итогов голосования по рассматриваемому вопросу.

5.9. Решение Совета Директоров, принимаемое заочным голосованием, считается действительным, если в заочном голосовании приняли участие не менее половины членов Совета Директоров от числа избранных членов Совета Директоров.

Решение Совета Директоров, принимаемое путем заочного голосования, вступает в силу с даты подписания протокола заседания Совета Директоров по итогам заочного голосования.

5.10. Решение о совершении Банком сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается большинством голосов от общего числа голосов членов Совета Директоров, не заинтересованных в ее совершении.


^ 5.11. Учет письменного мнения члена Совета Директоров, отсутствующего на заседании.

5.11.1. При определении кворума и результатов голосования учитывается письменное мнение члена Совета Директоров Банка, отсутствующего на заседании.

5.11.2. Письменное мнение должно быть представлено членом Совета Директоров Председателю Совета Директоров до проведения заседания Совета Директоров.

5.11.3. Письменное мнение члена Совета Директоров может содержать его голосование по всем вопросам повестки дня или по отдельным вопросам.

5.11.4. Председатель Совета Директоров на заседании обязан огласить письменное мнение члена Совета Директоров, отсутствующего на заседании, до начала голосования по вопросу повестки дня, по которому представлено это мнение.

5.11.5. Письменное мнение члена Совета Директоров не учитывается при определении кворума и результатов голосования по вопросам, указным в п.3.1., 3.2., 3.3, 3.5-3.8., 3.13. и 3.14. настоящего Положения.

^ 5.12. Протокол заседания Совета Директоров


5.12.1. На каждом заседании Совета Директоров Банка ведется протокол заседания. Ведение протокола организует Председатель Совета Директоров Банка.

5.12.2. Протокол заседания Совета Директоров Банка в обязательном порядке должен содержать сведения:

- о месте и времени проведения заседания;

- о количестве избранных членов Совета Директоров Банка и членах, присутствующих на заседании;

- о вопросах, рассматриваемых на заседании;

  • о выступивших на заседании лицах и основных положениях их выступлений;

  • о вопросах, поставленных на голосование, и об итогах голосования;

  • о решениях, принятых Советом Директоров Банка;

- другие сведения, которые в соответствии с решениями, принятыми на конкретном заседании, подлежат отражению в протоколе, в том числе конкретные мероприятия, информация об объемах, сроках исполнения и ответственных лицах.

5.12.3. Протокол заседания Совета Директоров Банка должен быть составлен не позднее двух рабочих дней после дня проведения заседания в одном экземпляре.

В случае учета при определение кворума и результатов голосования по вопросам повестки дня письменного мнения членов Совета Директоров Банка, отсутствующих на заседание полученные от них письменные мнения по вопросам повестки дня приобщаются в виде приложений к протоколу.

5.12.4. Протокол заседания Совета Директоров, проводимого в заочной форме составляется не позднее 3 рабочих дней с даты окончания приема опросных листов для голосования (бюллетеней). В протоколе заседания Совета Директоров, проводимого в заочной форме указываются;

- повестка дня заседания;

- дата направления членам Совета Директоров опросных листов для голосования;

- дата окончания приема опросных листов для голосования;

- члены Совета Директоров Банка, принявшие участие в заочном голосовании (представившие не позднее установленного срока заполненные опросные листы для голосования);

- вопросы, поставленные на голосование и итоги голосования по ним;

- принятые решения.

К протоколу приобщаются в виде приложений заполненные членами Совета Директоров опросные листы для голосования.

5.12.5. Решения Совета директоров доводятся до заинтересованных подразделений и сотрудников Банка не позднее следующего рабочего дня за днем получения Банком подписанного Председателем Совета Директоров протокола заседания Совета директоров Банка. Доведение решений Совета Директоров (выписок из протокола или копий протокола) до заинтересованных подразделений и сотрудников Банка организует сотрудник юридического управления Банка.

5.12.6. Оригиналы протоколов заседаний Совета Директоров Банка подшиваются в соответствующее дело, которое в любое время предоставляется участникам Банка для ознакомления.


^ 5.13. Проведение заседания Совета Директоров в форме заочного голосования


5.13.1. В случае проведения заседания Совета Директоров путем заочного голосования уведомление членам Совета Директоров кроме сведений, указанных в пункте 5.5.1 настоящего Положения должно содержать информацию о дате окончания приема опросных листов для голосования и адресе, по которому принимаются заполненные опросные листы. Дата окончания приема опросных листов не может быть установлена позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты направления членам Совета Директоров уведомлений о проведении заседания Совета Директоров и опросных листов для голосования.

5.13.2. Опросный лист для голосования должен содержать следующие сведения:

- полное фирменное наименование Банка;

- дату окончания приема опросных листов для голосования;

- адрес приема заполненных опросных листов для голосования;

- формулировку каждого вопроса, поставленного на голосование, и варианты голосования по нему, выраженные формулировками «за», «против», «воздержался»;

- указание на то, что опросный лист должен быть подписан членом Совета Директоров с указанием его фамилии и инициалов.

5.13.3. При заполнении опросного листа для заочного голосования членом Совета директоров должен быть оставлен не зачеркнутым только один из возможных вариантов голосования («за», «против», «воздержался»). Заполненный опросный лист должен быть подписан членом Совета директоров с указанием его фамилии и инициалов.

5.13.4. Опросный лист, заполненный с нарушением требований, указанных в пункте 5.13.3. настоящего Положения, признается недействительным и не учитывается при подсчёте голосов.

5.13.5. Заполненный и подписанный опросный лист должен быть представлен членом Совета Директоров в срок, указанный в опросном листе в оригинале либо посредством факсимильной связи с последующим представлением оригинала.

5.13.6. Принятие решения заочным голосованием является правомочным в случае, если к дате завершения приема опросных листов для голосования в Банк поступили в порядке, установленным настоящим Положением опросные листы не менее, чем от половины членов Совета Директоров от числа избранных членов Совета Директоров Банка.



  1. ^ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА


6.1. Члены Совета Директоров в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и Уставом Банка, несут ответственность перед Банком за ненадлежащее исполнение ими своих обязанностей, за причиненные Банку их виновными действиями (бездействием) убытки. При этом не несут ответственности члены Совета Директоров, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Банку убытков, или не принимавшие участия в голосовании.

6.2. При определении оснований и размера ответственности членов Совета Директоров должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела. В случае если в соответствии законодательством РФ ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед Банком является солидарной.



  1. ^ ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ


7.1. Оценка деятельности Совета Директоров Банка осуществляется с целью определения уровня эффективности вклада Совета Директоров в развитие Банка и повышения качества корпоративного управления.

7.2. Оценка эффективности деятельности Совета Директоров основана на применении системы критериев, характеризующих цели и задачи деятельности Совета Директоров, а также порядок его работы.

7.3. Под критерием в настоящем Положении понимается факт выполнения или невыполнения Советом Директоров Банка (его членами) установленных обязанностей, осуществления функций, отнесенных к их компетенции.

7.4. Критериями оценки деятельности Совета Директоров являются:

- достижение поставленных участниками Банка целей. Данный показатель характеризует эффективность принятых Советом директоров мер по выстраиванию системы корпоративного управления Банком, включая контроль за деятельностью его исполнительных органов;

- периодичность рассмотрения на заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

- периодичность и своевременность рассмотрения вопросов о деятельности исполнительных органов и Службы внутреннего контроля;

- регулярность заседаний Совета Директоров;

- принятие (непринятие) членами Совета Директоров на себя обязательств и совершение (не совершение) действий, которые могут привести к возникновению конфликта между собственными интересами члена Совета Директоров и интересами Банка и (или) интересами кредиторов, вкладчиков и иных клиентов Банка.

Советом Директоров перечень критериев оценки может быть изменен и/или дополнен.

7.5. Оценка эффективности деятельности Совета Директоров производится по итогам деятельности за отчетный период, которым является финансовый год. Организация процесса оценки деятельности Совета Директоров осуществляется Председателем Совета Директоров Банка.

7.6. Результаты оценки обсуждаются на заседании Совета Директоров и, при необходимости, готовится решение о внесении изменений в работу Совета Директоров с учетом проведенного анализа. По результатам оценки может быть вынесено предложение Общему собранию участников о повышении эффективности работы Совета Директоров по вопросам, требующим принятия решения Общим собранием участников Банка.


VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


8.1. Настоящее Положение вводится в действие с момента его утверждения Общим собранием участников Банка.

8.2.Утверждение нового Положения о Совете Директоров ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» отменяет действие предыдущего Положения.

8.3. В случае изменения действующего законодательства настоящее Положение применяется в части, не противоречащей законодательству, до момента утверждения нового Положения о Совете Директоров ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА».


Скачать 229.96 Kb.
Поиск по сайту:



База данных защищена авторским правом ©dogend.ru 2014
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Уроки, справочники, рефераты